يفتقر بعض العملاء إلى مؤهلات استيراد وتصدير المجوهرات الذهبية ومنتجات الذهب ، ولا يمكنهم العمل كمستوردين ومصدرين ؛بعض العملاء ليسوا على دراية بعملية الاستيراد والتصدير للمنتجات ذات الصلة وإنتاج المستندات على مستوى الإعلان ؛نظرًا لأنه منتج عالي القيمة ، فإن مخاطر العملاء على الذهب ليست على دراية بالرقابة والامتثال ، على سبيل المثال: 1) شراء "ذهب الدم" (الذهب ممنوع من البيع والشراء بسبب القيود الإنسانية الدولية) ، غير قادر على التقدم بطلب للحصول عليه تصريح2) قيام المستوردين بشراء الذهب ومنتجاته خارج نطاق العمل ؛3) عدم وضوح مفهوم الذهب ومنتجاته التي يمكن استيرادها.4) لا يمكن العثور على شركة وكيل مؤهل للاستيراد دون إذن